基金业协会暂停三家基金公司资管产品备案申请
证监会新闻发言人邓舸29日表示,证监会近日对6家证券公司和8家基金子(财苑)公司进行现场检查,发现部分公司产品存在违规交易、涉嫌内幕交易等问题。对上述存在问题的公司,基金业协会决定暂停受理三家基金子公司及其母公司的资产管理产品备案申请;对两家证券公司和三家基金子公司进行书面警示,要求产品备案前进行事先沟通;对四家证券公司采取谈话提醒。
证监会:对三家基金子公司采取责令整改等措施
证监会新闻发言人邓舸29日表示,8月4日-8日期间,证监会及其派出机构对部分证券公司、基金子(财苑)公司开展资产管理业务检查,部分公司委托不具有基金资格的公司销售资产管理产品,并存在违规交易等问题,有的还涉嫌内幕交易等违法行为,损害投资者利益,为了严肃法纪,证监会对违法行为,对分级资管产品等内幕、利益输送,已送证监会稽查部门查处。
对于不具有资格的公司销售资管产品万家共赢、金元百利、深圳华宸未来等三家基金子公司采取责令整改,暂时不受理业务备案,同时暂停母公司的业务申请,还采取管理人出具警示函的监管措施,对一家子公司、两家券商责令整改,对一家券商多家人员不具有业务资格的,由中国证券业协会采取责令改正等措施。
证监会:期货公司监督管理办法包括九方面内容
证监会新闻发言人邓舸29日表示,《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》包括九方面内容,简政放权,取消部分审批;降低准入门槛,优化股东条件;完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要,调整业务规则;明确对外开放,设立境外公司的规则;完善监管制度,着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新,满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监管要求和法律责任,加大对违法违规行为的惩处力度。
证监会:将从五个方面加强私募基金管理
证监会新闻发言人邓舸8月29日在例行新闻发布会上表示,私募基金作为资本市场最优活力的领域,为防范风险,打击非法集资,证监会将加强事中事后监管,一是将加快建立私募基金监管框架体系,明确分工和协作机制。二是强化行业的自律监管作用。三是建立统一的信息报送及监测机制。有重点地对私募基金运作情况与风险状况进行动态跟踪和风险预警。四是开展以问题为导向的现场检查,重点关注私募基金管理机构是否坚守三条底线,同时运用负面清单的管理模式,规范相关机构和人员的行为。五是建立与地方政府的协作机制,建立信息共享机制。
证监会:创业板再融资具体操作与主板总体保持一致
证监会新闻发言人邓舸8月29日在例行新闻发布会上表示,优先股发行程序参照上市公司证券承销管理办法等相关规定执行。
创业板再融资发行承销环节的具体操作与主板总体上保持一致,创业板再融资规则有特殊规定的,从其规定。
证监会:沪港通相关测试工作正在有序进行
证监会新闻发言人邓舸29日表示,今年4月以来,沪港通的市场各方积极开展的积极准备工作,相关测试工作正在有序进行,本周末及九月中旬还将进行两次全网测试。
证监会:将尽快推出上市公司并购重组管理办法
七月份,证监会就修订《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》向社会公开征求意见,证监会新闻发言人邓舸29日表示,市场各方关注两个办法,证监会收到书面意见40份,还要求券商进行了研讨,社会各界对办法普遍认可,在加强投资者保护方面也有切实举措,同时也提出了意见和建议,主要集中在借壳上市的完善、并购重组的信息披露要求上,目前,证监会在征求各界要求上完善办法,将尽快实施。